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強化合規意識 厚植合規文化

閱讀次數:1001來源:工商銀行遵義分行  作者:楊雪  2022年1月14日
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自恢復建制以來,工行遵義綏陽支行始終以“合規經營、穩健發展”為指導思想,以合規文化建設為主線,明確“一個目標”,樹立“兩種理念”,做好“三個結合”,形成主動合規經營氛圍。明確“進一步健全風險管理體系,構建案件治理長效機制”的目標,樹立“合規人人有責”“合規創造價值”理念,將合規文化與經營管理目標、道德風險防范、案件專項治理相結合。通過有序開展合規文化建設活動,該行增強了風險防控能力,提高了金融服務水平,助推了各項業務的持續、穩健發展。連續13年,該行未發生重大責任事故和經濟案件,合規文化創建工作持續抓嚴抓實抓好,2021年榮獲總行青年文明號、貴州省分行先進基層黨組織、貴州省分行第十屆文明單位,遵義市銀行業金融機構合規文化建設暨“良好銀行”創建先進單位等榮譽,以合規創造價值、合規創造榮譽、合規促進發展。

多層級細化落實,明確各層責任。該行通過簽訂責任狀,將目標責任層層細化落實到個人,讓每一位員工謹記自身職責,明確工作要求。員工簽訂《黨風廉政、案件防范責任狀》、《合規承諾書》、《反洗錢承諾書》等責任狀;支行管理層簽訂《工行貴州省分行年度內控管理工作目標責任狀》等責任狀;支行逐級簽訂《安全保衛和綜合治理責任狀》等責任狀,使合規意識深深根植于內心,讓全體人員知風險、守合規。

多形式深入學習,打造合規氛圍。依托宣傳長廊、簡報、橫幅等有效載體宣傳合規理念、普及合規知識,強化對監管紅線和行內規章制度的日常學習,把加強合規管理、規范員工行為、培育合規文化落到實處。開展業務知識與內控管理培訓,召開專題會議,采取“走出去,請進來”等方式開展法制與警示教育,進行“構建合規文化,我該怎么做”大討論,充分運用線上、線下多種宣教手段,增強全員遵章守紀意識,讓合規意識銘記于心,形成“以遵章守紀為榮,以違紀違規為恥”的濃厚合規氛圍。

多案例強化教育,筑牢合規理念。持續強化法律、法規教育,時刻告誡員工知敬畏,守底線。以案例警示形式深入淺出地對各類職務犯罪危害性及防范措施進行分析,以案為鑒、吸取教訓,引導員工明晰崗位風險點,知曉“不可為而為之”的后果。以剖析身邊的典型案例引導員工樹立正確的人生觀、價值觀、風險觀、業績觀,做到嚴以修身,常懷律紀之心,常思貪欲之害,提示員工珍惜職業生涯,繃緊遵紀守法、合規操作之弦。

多方面抓實排查,防范風險隱患。按照上級行相關員工管理要求,該行抓好員工異常行為智能化排查。采取日常觀察、交心談心、檢查調查、走訪家訪、綜合分析等方式,對員工“工作表現、社會活動、投資消費、其他方面”等存在的異常行為逐一篩查排查。通過工商信息系統和行內系統,核實員工是否存在不良記錄及違規經商辦企業情況等問題,深入細致地調查了解,做好事先預防,及時解決苗頭性、傾向性等問題,有效防范和化解風險。

多舉措全面管控,促進機制建設。將加強制度建設作為合規文化建設的重要內容,發放“內控制度合規文化建設建議表”,廣泛征集,使內控制度滲透到各領域、各環節、各部門、各崗位,全面覆蓋風險點。按季開展制度和案件風險排查,不定期開展“飛行檢查”,及時排除風險隱患,采取切實可行的措施并及時整改,使員工嚴格執行業務操作規范。將內控安全責任制落實情況納入年度考核,同步制定嚴格的獎罰措施,強化查處執行力,有效糾正“制度寫在紙上,貼在墻上,掛在嘴上,就是沒有落實在行動上”的不良現象,各類違規現象明顯減少。

合規文化建設是一項長期性系統性工程,關系到業務發展的興衰與成敗,任重而道遠,工行遵義綏陽支行必將高度重視,群策群力,自覺加入到合規文化建設中去。通過持之以恒的合規文化建設,讓員工對合規的要求從最初的學習、認同,到最后內化為自覺約束行為,共同創建一個合規、和諧的金融生態環境。

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